证监会松绑基金公司固有资金投资

❶ 关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定的特别规定

关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定
（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订）
第一条 为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 证券公司从事证券自营业务，可以买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。
第三条 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
第四条 证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
设立前款规定子公司的证券公司，应当具备证券自营业务资格，并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定，事先报经公司住所地证监会派出机构批准。
证券公司不得为本条第一款规定的子公司提供融资或者担保。
第五条 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。
不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。
第六条 证券公司与本规定有关事项的净资本和风险资本准备计算，应当符合证监会的规定。
第七条 本规定自2011年6月1日起施行。证监会此前公布的有关规定与本规定不一致的，以本规定为准。
附件：证券公司证券自营投资品种清单

❷ 基金什么情况下会清盘

基金清盘的条件：

1、基金连续60日基金份额持有人数量达不到100人；

2、连续60日出现基金的总资产净值已逼近或已跌破5000万元的；

3、当基金0.3元以上时只是有清盘风险，当基金0.3元以下的时候，就要自动进入清盘程序了。（清盘保护除外）

基金清盘是指基金资产全部变现，将所得资金分给持有人。清盘时刻由基金设立时的基金契约规定，持有人大会可修改基金契约，决定基金清盘时间。

根据中国基金有关法规，在开放式基金合同生效后的存续期内，若连续60日基金资产净值低于5000万元，或者连续60日基金份额持有人数量达不到100人的，则基金管理人在经中国证监会批准后有权宣布该基金终止。

关于基金因资产规模过小而需清盘的情况，在亚洲金融危机时的香港曾经出现过，由于后市看淡，基金份额赎回较多，香港多家基金公司关闭了一些基金。

基金投资人也是风险承担的责任方，所以基金的剩余资金是先用来偿还贷款，偿还完了贷款以后，再按投资人的投资份额归还资金。公募基金即使清盘，也会按最后一天的净值把钱退给投资者，相当于强制赎回的概念。

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我国在基金的清盘方面，对于可能出现的清盘的情形，会参照国外的做法，作出具体规定。比如根据市场化的原则，由市场决定基金是否合理存在，并给其提供可能的路径。具体可以在基金契约中规定，或由持有人大会决定，或由主管机关批准清盘。

在清盘的程序和监督方面则应做出严格具体的规定，以保护投资者的利益。如应当规定基金的清盘需经证监会批准，契约中已规定的情形，需向证监会备案。

清盘开始后，应规定在报刊上公布的时间和次数，并在此期间停止交易，以公告截止日的资产净值向持有人偿付。

❸ 监管部门是如何对证券投资基金进行监管的

你好，为规范证券投资基金运作，维护基金投资人利益，确保基金业的持续、健康发展，中国证监会作为行业主管机关，对证券投资基金实施严格的监管。主要内容包括：
（1）制定法规。1997年11月，中国证监会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，并先后制定了一系列配套的实施准则，对基金契约、托管协议、招募说明书、管理公司章程、信息披露和从业人员管理等进行严格的规范，为基金业的健康、有序发展创造了良好的法规环境。
（2）资格审查。对证券投资基金运营机构实行严格的资格管理，包括资格认定、资格年检、资格核销等内容，通过市场准入和退出机制的建立，保证基金投资人资金的安全。如：对基金管理公司和基金的设立、商业银行的基金托管资格实行审批制。
同时，中国证监会也对基金从业人员进行了严格的资格审查与认定。根据规定，基金管理人、基金托管人的高级管理人员、基金经理等人员必须通过专门的考试并具备任职资格，才能从事基金管理业务。
此外，中国证监会还要求基金管理公司和基金托管人对其员工进行持续的业务培训和职业道德培训。
（3）信息披露监管。制订严格的基金信息披露制度，对信息披露的内容与格式作了明确规定，要求基金严格履行定期公告及重大事项临时公告义务。其中，定期公告包括基金净值周报、季报、中报和年报；当发生可能对基金投资人利益产生重大影响的事项时，有关基金管理人、托管人还须进行临时公告。目前，我国的基金信息披露体系已与国际惯例基本接轨。
（4）现场与非现场检查。定期、不定期地对基金管理人实行现场与非现场检查，全面、动态地把握基金运作的实际情况，并对基金运行中出现的违规活动及时处罚、曝光，对监管中发现的问题，及时采取措施，以规范基金运作，保护投资人权益。
（5）督促基金管理人建立完善内控制度。通过制定一系列措施，对基金管理公司内控制度的建立和完善予以规范。主要包括：要求基金管理人与其股东在人员、资产和运作等方面严格独立；严格限制基金管理人自有资金的运用范围；要求基金管理人制定和执行有效的、高标准的业务规程；基金投资要有科学的研究、决策、执行程序；防范内幕交易和不当关联交易等风险；基金管理人内部设立独立于业务部门的监察稽核部；督察员拥有充分的监察稽核权力，专职检查、监督公司及员工遵守各项法规和公司制度的情况。
（6）中国证监会会同中国人民银行，对托管银行的基金托管业务实施严格监管。

❹ 基金公司的监管单位是哪

基金公司的监管单位是国务院证券监督管理机构。

根据《基金公司管理办法》第九条基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金从业人员应当依法取得基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

第十一条国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理。

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中国证监会审查基金管理公司设立申请，可以采取下列方式：

（一）征求相关机构和部门关于股东条 件等方面的意见；

（二）采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查；

（三）自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。

第二百零十四条中国证监会批准设立基金管理公司的，申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。

中外合资基金管理公司还应当按照法律、行政法规的规定，申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。

基金管理公司应当自工商注册登记手续办理完毕之日起10日内，在中国证监会指定的报刊上将公司成立事项予以公告。

参考资料来源：网络-基金公司管理办法

❺ 基金管理公司能否认购自己管理的基金

可以，买完发公告

❻ 基金公司运用固有资金进行基金投资的实际意义是什么

象征意义大于实际意义。 目前已发行基金的43家基金管理公司中，注册资本最高的不过1.6亿元，绝大多数公司的注册资本是1亿元，43家基金管理公司注册资本累计为46.61亿元。若以注册资本代替净资产进行简单计算，则43家基金管理公司可用于投资基金的固有资金最多不超过28亿元。可见，即便基金公司运用全部的固有资金进行投资，对于股市的增量资金不过二十多亿，没有更多的实际意义。 不过，这里传出的政策信号，就是政府支持股市向上。股民应该听党的话，跟党走。 话有说回来了，赔了，也没人管。党从来也没号召过你买股票。政策信号，也许每个人的理解都是不同的。

❼ 最近证监会批了基金投顾试点，是什么东西对我们基金投资有什么帮助吗

目前一共是5家投顾业务试点，分别是中欧基金的子公司中欧钱滚滚、易方达基金等，都是比较有品牌的基金公司。
基金投顾业务的试水，将收费模式从收取申购赎回等交易型费用调整为按照保有规模收取的方式，有利于投顾机构、投资人以及销售机构利益一致。
投顾机构将从客户立场出发，根据客户的需求制定投资方案，他们目标是为客户赚到钱，做账户管理的，而不是光给客户卖基金。

上面提到获得首批试点的中欧钱滚滚，之前APP就上线过水滴智投了，可以一键生成投资方案，然后动态调仓管理的，定期还有投资报告什么的，之后随着投顾开展应该会有新的变化。

❽ 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定的第四章

第二十八条 子公司设立申请材料存在虚假记载或者重大遗漏的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准。
第二十九条 中国证监会可以对子公司的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况以及相关业务活动，进行非现场检查和现场检查。
第三十条 子公司变更下列重大事项，应当在事前向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报告：
（一）基金管理公司转让所持有的子公司股权；
（二）变更持股25%以上的股东；
（三）变更经营范围；
（四）公司合并、分立或者解散；
（五）中国证监会规定的其他重大事项。
第三十一条 子公司发生下列情形之一的，应当自发生之日起5日内向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报告：
（一）变更名称、住所；
（二）变更持股25%以下的股东；
（三）变更注册资本或者股东出资比例；
（四）变更董事、监事、高级管理人员和投资经理；
（五）修改公司章程；
（六）以固有资金对外投资；
（七）发生重大关联交易；
（八）公司财务状况发生重大不利变化；
（九）公司涉及重大诉讼或者受到重大处罚；
（十）对公司经营产生重大影响的其他事项。
第三十二条 基金管理公司向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送的公司年度报告、内部控制评价报告、监察稽核季度报告、监察稽核年度报告、财务报表等资料，应当包含子公司的有关情况，必要时应当单独报送反映子公司治理结构、内部控制、业务运营、财务状况等情况的资料。
第三十三条 因子公司经营而发生影响或者可能影响基金管理公司经营管理、财务状况、风险控制或者客户资产安全的重大事件的，基金管理公司应当立即向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送临时报告。
第三十四条 违反本规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正，并可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施：
（一）设立申请材料存在虚假信息或者重大遗漏；
（二）委托他人或者接受他人委托持有子公司的股权；
（三）子公司违反本规定第十三条的要求，经营存在利益冲突的业务，进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易；
（四）子公司未按照本规定第三十条、第三十一条的要求及时报告有关事项；
（五）子公司从事损害基金份额持有人、其他客户以及基金管理公司利益的活动；
（六）子公司违反勤勉尽责义务或者规避监管的其他行为。
第三十五条 子公司及其从业人员违反法律、行政法规、中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第三十六条 子公司违法经营或者出现重大风险，严重危及市场秩序、损害基金份额持有人及其他客户利益的，中国证监会可以采取暂停子公司业务或责令基金管理公司清理、撤销子公司等行政监管措施。
第三十七条 有下列情形之一，中国证监会责令基金管理公司限期整改，整改期间暂停受理及审核该公司基金产品募集申请或者其他业务申请，并可以对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施：
（一）未经中国证监会批准，擅自设立子公司；
（二）未经事前向中国证监会报告，擅自处置子公司股权；
（三）违反本规定第十三条的要求，经营存在利益冲突的业务，进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易；
（四）未按照本规定第二十条的要求披露关联交易；
（五）违反本规定第二十一条进行交易；
（六）未按照本规定第二十二条披露和报告其董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员参股子公司、在子公司任职或者领薪的情况；
（七）未按照本规定第三十二条、第三十三条的要求报送有关材料，或者报送的材料存在虚假记载、重大遗漏；
（八）子公司出现本规定第三十四条、第三十五条和第三十六条所列违规行为；
（九）怠于对子公司的管理，导致子公司的治理和运营不合规或者出现较大风险的其他情形。
第三十八条 基金管理公司通过受让、认购股权等方式控股子公司的，适用本规定。
基金管理公司在境外设立子公司的，按照相关规定执行。
第三十九条 本规定自2012年11月1日起施行。

❾ 基金公司运用固有资金进行基金投资说明什么

基金公司是一家公司，它有自己的资金，这可以把自己公司的资金和我们广大基民给你的资金一起去投资证券，它自己的那部分就是它的固有资金，区别于我们基民给它的资金。

❿ 《新基金法》对证券投资基金范围和投资限制的规定是什么

一、扩大法律适用范围，私募证券基金首次入法
新基金法针对适用范围，通过借鉴国外立法经验，充分结合非公开募集基金的市场运行实际情况，规定公开或者非公开募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动适用新基金法。并通过设立第十章专章对其进行原则性规定。自此，以非公开募集资金方式设立的证券投资基金首次纳入法律监管的范围。
（一）采用合同法理论，体现意思自治原则
新基金法总则部分对非公开募集基金合同当事人基本权利义务的设定方式进行了规定，即“通过非公开募集方式设立的基金（以下简称“非公开募集基金”）的收益分配和风险承担由基金合同约定。”不同于通过公开募集方式设立的基金（以下简称“公开募集基金”）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险的强制性法律规定，新基金法对非公开募集基金当事人基本权利义务的设定方式上更符合法理和现实需求。
不同于《证券投资基金法》（修订草案）的表述，新基金法对基金财产债务承担的自治原则进行了明确规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任，但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。另外还规定非公开募集的基金可以在基金合同中约定，由基金托管人之外的人管理。第三章中明确了基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。上述条款都表现出在不损害国家和社会公共利益的前提下，新基金法赋予基金合同当事人更多选择的权利。
（二）增加基金管理人组织形式，引入合伙企业
新基金法规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任，比现行基金法增加了一种企业组织形式，即合伙企业。新基金法增加了基金管理人的种类，将以合伙企业形式存在的基金管理人纳入法律调整范围，有利于保护投资者和相关当事人的合法权益，加强了对合伙企业性质的基金管理人的规范和监管力度。
（三）规定合格投资者制度，严防非法集资
新基金法规定非公开募集基金应当向合格投资者募集，确定了合格投资者累计不得超过二百人的限制性条款，并授权中国证监会对合格投资者的具体标准进行规定。
这一制度的确立为保护风险承受能力较低的投资者提供了法律防火墙，严格控制合格投资者的人数，有效地防止非公开募集基金违法乱集资，也预防了在基金证券投资过程中因投资不利而导致社会矛盾激化的情形。
（四）取消事前注册，确立自律登记制度
新《基金法》排除了证监会在非公开募集基金的基金管理人准入环节上设置行政审批的障碍，明确规定了担任非公开募集基金的基金管理人，只需要按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
登记制度豁免了非公开募集基金的基金管理人向证监会的事前注册义务，减轻了其设立的成本，降低了设立的难度，通过加强协会自律管理，给予市场更多活力。新基金法用法律形式奠定了基金行业协会在行业的地位，为基金行业在自律管理下的多元化发展提供了法律保障，将对行业发展格局产生重大影响。
（五）加重管理人义务，债务无限连带
新基金法规定基金合同当事人可以依照约定，由部分基金份额持有人作为非公开募集基金的基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。
上述规定，一方面扩大了非公开募集基金的基金管理人的选择范围，充分尊重了投资各方的意见，另一方面通过加重基金管理人的债务承担的义务，有效保护投资人合法权益。
（六）私募股权基金应守法，违规投资证券适用本法
为了严防私募股权基金在实践中违反《公司法》和《合伙企业法》的相关规定，擅自投资于证券市场，发生监管套利行为，新基金法有针对性地对此进行了规定，明确了公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其证券投资活动也适用本法。即掩藏在私募股权基金合法外表下的私募证券投资基金，以证券投资活动为目的，资产由基金管理人或普通合伙人管理的，也明确地纳入了新基金法的规制范围内。
二、适度松绑行政管制，关联交易首度放开
（一）放松审核标准，提高申报门槛
新《基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报证监会进行审核。
新《基金法》的这一规定明显提高了申报审核的标准，提高了进入证监会审核的门槛，放宽了公开募集基金对基金经理自行选聘的权力。
（二）放开法律禁止闸门，从业人员买卖证券成合法
新《基金法》引人关注的一点在于，确认公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资，而这极可能与基金份额持有人发生利益冲突，产生侵害基金投资人利益的行为，而相关监管只需事先向基金管理人申报，且对上述人员的相关管理制度的建立则由公开募集基金的基金管理人来进行，在制度设计层面是典型的自己监管自己。在外部监管层面只规定了报国务院证券监督管理机构备案，而备案的形式意义远大于实际意义，基本上不具有监管的效力。
虽然新基金法针对基金管理人与投资人产生利益冲突后的解决进行了规定，要求公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，但是保护投资者权益，特别是中小投资者的合法利益在无底限的放宽监管力度的情况下难以得到实现。
（三）建立激励机制，员工持股计划首实施
新基金法增加了员工持股计划，规定公开募集基金的基金管理人可以实行专业人士持股计划，建立长效激励约束机制。
这一规定针对基金从业人员想与基金份额持有人共享证券投资收益的需求，通过股权激励的方式，鼓励相关专业人士恪尽职守，取得长远收益，也是防范基金从业人员通过“老鼠仓”对自身进行利益输送的一种正面制度设计，但制度的实施效果还有待验证。
（四）促进市场繁荣，关联交易附条件放行
新基金法解除了现行基金法对买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券的禁止性规定，明确要求使用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合证监会的规定，并履行信息披露义务。
上述规定极大地促进了证券投资市场的积极性和流动性，但是如何保证在利益冲突时，基金管理人不会利用基金财产实施的关联交易不损害到基金份额持有人利益，如何使得基金份额持有人利益优先的原则落到实处，实际操作中对证监会的监管必然会带来压力和挑战。
三、提高风险控制监管力度，从业人员成防范重点
（一）加强从业人员监管力度，禁止内幕交易
新《基金法》增加了禁止基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员所实施行为的类型，被禁止的行为包括侵占、挪用基金财产，禁止泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动，禁止玩忽职守，不按照规定履行职责。
对于违法经营或者出现重大风险，证监会还可以对该基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施。经证监会批准，还可以通知出境管理机关或者申请司法机关，对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员依法阻止其出境，并禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
（二）明确高级管理人员特别义务，未勤勉尽责要负责
新《基金法》明确要求基金管理人的董事、监事、高级管理人员应尽到勤勉尽责的义务，对未能尽到勤勉尽责义务，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，证监会可以责令更换。
（三）严控基金管理人股东，不得虚假出资或抽逃出资
新《基金法》增加了对公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人相关责任义务的相应规定，要求公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人向证监会及时履行重大事项报告义务，并明确规定不得虚假出资或者抽逃出资，不得擅自干预基金管理人的基金经营活动，不得要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益。
（四）明确基金托管人特别义务，未勤勉尽责要负责
新《基金法》规定了基金托管人不再具备法定条件、未能勤勉尽责或履行职责时存在重大失误的责任承担问题，证监会、银监会有权责令其改正。逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，上述权力机关还可以限制其业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务，或责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。
四、保护基金投资人权益，加强知情权和监督权
（一）规定风险准备金制度，投资人损失有保底
新《基金法》规定了风险准备金制度及其适用条件，明确了公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金，公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。
（二）明确投资人知情权，可查私募财务信息
新《基金法》特别规定了投资人的知情权，公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料，非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。
（三）投资人常设权力机构，加强日常管理有法可依
新《基金法》加强了基金投资人对基金的日常管理，规定按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使召集基金份额持有人大会，提请更换基金管理人、基金托管人，监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动，提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，基金合同约定的各项职权。
（四）加强投资人对基金监督，引入二次召集制度
新《基金法》规定，因参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额不足50%而导致基金份额持有人大会首次召集失败，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开。
五、区分公募、私募和非法集资，私募符合标准的可转公募
（一）公募基金管理严，禁止未经注册变相募集
新《基金法》规定公开募集基金应当注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金，明确将公开募集基金定义为是向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形的基金形式。
（二）明确非公开募集基金内涵，私募投资基金被排除
新《基金法》对非公开募集基金财产的证券投资对象进行了明确，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
（三）明确非法集资的形式,严禁宣传推介
新《基金法》规定非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
（四）引入竞争机制，私募符合标准可转公募
新《基金法》允许专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人，其股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符合规定条件的，经国务院证券监督管理机构核准，可以从事公开募集基金管理业务。
这相当于为公募基金管理业务引入了更多竞争主体，一方面促进了公募基金市场的发展，另一方面将更多符合公募基金管理条件的基金管理人纳入公开募集基金严格的监管体系中。
六、专章规定基金服务机构，细化责任分配
（一）基金服务机构首入法，纳入证监会监管范围
新《基金法》对基金服务机构实行注册或者备案制，规定从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当向证监会申请注册或者备案，基金服务机构准入制度的具体规定则由法律明确授权证监会制定。
（二）明确各方法律责任，连带责任适用广泛
新《基金法》规定，基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除。
另外，关于基金服务机构的连带赔偿责任，新基金法规定了律师事务所、会计师事务所接受基金管理人、基金托管人的委托，为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任。
（三）基金服务机构应勤勉尽责，保守基金商业秘密
新《基金法》对基金服务机构的相关勤勉尽责义务和保密义务进行了规定，要求基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守，建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。
七、提升基金行业协会地位，发挥行业自律管理作用
（一）基金管理人、托管人强制性入会，纳入证监会监管
基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。新《基金法》规定基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会，该规定是强制性法律规定，而基金服务机构则根据自愿原则可以加入基金行业协会，也可以不加入。
新《基金法》还明确了向证监会备案基金行业协会章程的机制，将其纳入证监会的监管范围。
（二）基金行业协会自律管理，服务会员保护投资人
依据新《基金法》的规定，基金行业协会将发挥以下作用：
1、自律管理；
2、维护投资人利益；
3、开展行业服务。